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发行人:北京热景生物技术股份有限公司

2019-11-08 15:47:38  作者:匿名  浏览:434

首次询价时提交有效报价的线下投资者管理的配售对象必须参与本次发行的线下认购,以平台以外的方式认购将被视为无效。

1.离线订阅时间为2019年9月18日9: 30-15: 00。离线投资者必须在其管理的有效要约配售对象的购买平台上输入购买记录。采购记录中的采购价格为29.46元/股,采购数量为与其有效报价相对应的有效计划采购数量。离线投资者输入参与购买的所有配售对象的购买记录后,应一次性全部提交。离线认购期间,离线投资者可以多次提交认购记录,但以上次提交的所有认购记录为准。

2.在离线认购阶段,离线投资者不需要支付认购资金。分配后,他们将于2019年9月20日(T+2)支付认购资金和相应的新股配售佣金。

3.离线认购时,投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码和银行收付账户必须与证券业协会登记的信息一致;否则,订阅将被视为无效。

4.报价有效的配售对象未能参与认购或未能足额认购,获得初始配售的线下投资者未能足额、按时支付,视为违约,并承担违约责任。保荐机构(主承销商)将宣布违约,并向上海证券交易所和证券业协会备案。

5.有效要约配股的对象应当在网下认购和持股方面遵守相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所、证券业协会的相关规定,并承担相应的法律责任。

(三)宣布初步配售结果

2019年9月20日(T+2),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布《首次配售结果公告》和《网上中奖结果公告》。内容包括获得配售的线下投资者姓名及其管理的配售对象、认购数量、首次配售数量、首次询价时提供有效报价但未参与认购或实际认购金额少于要约收购时拟认购数量的线下投资者信息。上述公告一经发布,将被视为已将发行通知发送给参与离线认购的离线投资者。

(4)认购资金的支付

网下配售投资者应根据《网下首次配售结果公告》和网上成功配售结果,根据发行价格和配售金额,于2019年9月20日16:00(T+2)前足额、按时缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金。在线投资者每天都会被分配许多新股。请分别支付每股新股票。如果同一天发行多股新股,如果只汇出总额,合并付款将导致无法入账,由此产生的后果及相关法律责任由投资者承担。要求投资者注意资金的转移时间。

1.应付总额的计算

每个配股对象需支付的总金额=发行价格x(1+新股配股经纪费率)*初始配股金额

2.配售新股的经纪佣金率

参与本次发行的线下投资者的经纪佣金率为分配金额的0.50%。配股对象新配股的经纪佣金金额=配股对象最终配股金额x 0.50%(四舍五入至最接近的分)。

3.认购资金的支付和账户要求

离线投资者应根据以下原则分配资金。未能满足相关要求将导致新股向配售对象的无效分配。

(一)网下投资者预留认购资金的银行账户及相应的新股配售佣金应与配售对象在中国证券业协会注册的银行账户一致。

(2)认购佣金及相应的新股配售应转入结算银行中国结算上海分行开立的网下发行专用账户。每个分配对象只能选择其中一个来转移资金。如需了解中国证券登记结算公司上海分行在各结算银行开设的离线专用账户信息及各结算银行的联系方式, 请参阅中国证券登记结算有限责任公司(http://www.chinclear.cn)网站“服务支持-业务信息-银行账户信息表”栏中的“中国证券登记结算有限责任公司上海分行网上发行专用账户清单”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分行网上发行专用账户清单”相关账户仅适用于合格投资者结算银行委托的合格投资者资金。

(3)为确保资金及时到位,提高转账效率,建议配售对象将资金转入与我行在中国证券业协会备案的收付账户相同的银行网下申购资金账户。转账时,必须在汇款凭证的备注中注明本次发行的证券账号和股票代码688068。未注明或备注不正确将导致资金转账失败和无效认购。例如,如果要分配的股东账户是b123456789,则应填写备注:“b123456789688068”,并且在证券账号和股票代码之间不应添加空格等符号,以免影响电子转账。在线投资者每天都会被分配许多新股。请分别支付每股新股票。如果同一天发行多股新股,如果只汇出总额,合并付款将导致无法入账,由此产生的后果由投资者自行承担。资金提取后,请及时登录认购平台或查询收款行和保荐机构(主承销商)资金的收款情况。

4.保荐人(主承销商)应根据中国结算上海分公司实际拨付资金的有效配售对象清单确认最终有效认购。如果获得首次配股的线下投资者未能按时足额支付认购资金和相应的新股配股经纪佣金,发行人和保荐机构(主承销商)将视为违约,并将在2019年9月24日(T+4)发行结果公告中披露,并将违约情况报上海证券交易所和中国证券业协会备案。

对于2019年9月20日(t+2)16:00前未足额缴纳认购资金及相应新股配售佣金的配售对象,保荐机构(主承销商)将对按照以下公式计算的结果进行四舍五入,确定拟认购新股数量:

若四舍五入计算的新股认购数量少于分配数量,不足部分视为放弃认购,由保荐机构(主承销商)承销。如果扣除最终战略配股后,线下和线上投资者认购的股票总数少于本次发行的70%,将暂停发行。

5.如果配售对象支付的认购资金和相应新股配售的经纪佣金大于支付总额,保荐人(主承销商)将于2019年9月24日(T+4)通过中国证券清算上海分行登记结算平台将可退还资金返还给线下投资者管理的配售对象。可退还资金=配售对象实际支付的总金额-配售对象应支付的总金额。

6.线下投资者支付的所有款项和冻结期间产生的所有利息应归证券投资者保护基金所有。

(五)网下发行销售限制期的安排

线下投资者在2019年9月20日(t+2)付款后,发行人和保荐机构(主承销商)将向线下投资者分配号码,通过抽签方式确定公募产品、社保基金、养老基金、企业年金基金、保险基金、合格境外机构投资者基金等配售对象10%的账户(四舍五入)。

确定原则如下:

1.合格境外机构投资者的公开发行产品、社保基金、养老基金、企业年金基金、保险基金、基金等配售对象中,10%的最终配售账户(四舍五入)应承诺本次配售股份的持有期限为首次公开发行和自发行人上市之日起6个月。

2.发行人和推荐机构(主承销商)将通过抽签确定具体账户。本次彩票采用按分配对象匹配号码的方式,分配的户数将根据净投资者人数进行匹配。每个分配的对象将被分配一个号码,彩票将在2019年9月23日(T+3)进行。

3.彩票号码不成功的线下投资者管理的已分配股票将能够在上市首日交易和开展其他业务。

4.此次离线配售彩票的成功结果将在2019年9月24日(T+4)发布的发行结果公告中披露。上述公告一经发布,将被视为相应的安排通知已送达正在进行的离线分配目标。

V.在线分发

(a)购买时间

在线订阅时间为2019年9月18日9: 30-11: 30和13: 00-15: 00。网上投资者应当表达独立购买新股的意愿,不得委托证券公司代为购买新股。如发生重大紧急情况或不可抗力因素影响此问题,应遵循购买当天的通知。

(2)购买价格

本期发行价格为29.46元/股。网上购买的投资者必须根据发行价格购买。

(三)网上采购缩写和代码

订阅简称为“热点订阅”;购买代码是“787068”。

(4)网上发行的对象

持有上证所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人和其他投资者(国家法律法规和发行人必须遵守的其他监管要求禁止的除外)。本次发行保荐人(主承销商)的证券自营账户不得参与本次发行的认购。

于2019年9月18日前在中国结算上海分公司科学创板交易机构开立证券账户(T-2),并于2019年9月16日前20个交易日(T-2)(含T-2)持有每日市值超过1万元(含1万元)的上海市场非限制性a股和非限制性存托凭证的投资者,可参与网上认购。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。

(五)在线分销模式

本次网上发行是通过上海证券交易所的交易系统进行的。在线和离线回调机制启动之前,在线发行的股票数量为4,422,500股。保荐机构(主承销商)在规定时间内(2019年9月18日(T)9:30至11: 30、13: 00至15: 00),将4,422,500股“热点生物”股票输入上海证券交易所指定为该股唯一“卖家”的专用证券账户。

(6)网上购买规则

1.投资者只能选择网下发行或网上发行进行认购。所有参与本次网上询价、认购和配售的投资者不得再次参与网上认购。如果投资者同时参与离线和在线订阅,在线订阅部分无效。投资者持有的市值以投资者单位为基础,按照2019年9月16日前20个交易日(T-2)(含T-2)投资者持有的日平均市值计算。投资者相关证券账户开立时间少于20个交易日的,每日平均持有市值以20个交易日为基础计算。投资者持股市值的计算标准见《网上发行实施细则》。上述市值计算可用于在2019年9月18日购买多股新股。如果购买金额超过按市值计算的网上购买金额,中国结算上海分公司将作废超额部分。

2.网上发行是通过上海证券交易所的交易系统进行的。持有上交所股票账户卡并开立科技创新局投资账户的境内自然人、法人和其他机构(法律法规禁止购买的除外)。根据投资者所持有的市场价值,可以确定网上购买额度。市值1万元以上(含1万元)的投资者可以参与新股购买。每5000元市值可购买一个购买单位,低于5000元的部分不计入购买限额。每个认购单位为500股,认购数量为500股或其整数倍,但最高不得超过网上发行的初始股份数的1/1000,即不超过4000股。

3.认购期内,投资者应通过委托方式,以每股29.46元的发行价格填写委托表。一旦宣布,该法案不能撤回。投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行的购买。同一投资者使用多个证券账户参与购买同一新股,或者多次使用同一证券账户参与购买同一新股的,投资者首次购买视为有效购买,其余视为无效购买。投资者持有多个证券账户的,应当一并计算多个证券账户的市值。确认同一投资者持有多个证券账户的原则是证券账户登记数据中的“账户持有人姓名”和“有效身份证件号码”相同。证券账户登记数据以2019年9月16日(T-2)为准。

4.网上投资者应当独立表达购买新股的意愿,不得委托证券公司全权购买新股。

5.融资融券客户信用证券账户的市值计算为投资者持有的市值,证券公司再融资担保证券子账户的市值计算为证券公司持有的市值。证券账户登记数据中的“账户持有人姓名”和“有效身份证件号码”与证券公司客户导向资产管理专用账户和企业年金账户相同的,市值应根据证券账户单独计算并参与购买。市值不是为不合格、休眠和取消的证券账户计算的。对非限制性a股和非限制性存托凭证进行司法冻结和质押,或者对上市公司董事、监事和高级管理人员进行交易限制,不影响证券账户持有股票市值的计算。

6.投资者必须遵守相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关规定,并承担相应的法律责任。

(七)网上采购程序

1、申请账户注册

参与本次网上发行的投资者应已在中国证券清算上海分行开立证券账户,并已开通科学创新委员会交易权限。

2.市值的计算

参与本次网上发行的投资者应在2019年9月16日(T-2)之前的20个交易日内持有日均市值在1万元(含1万元)以上的上海市场非限制性a股和非限制性存托凭证。市值计算标准见《网上发行实施细则》。

3、开立资本账户

参与本次网上发行的投资者应在2019年9月18日(交易日)网上申请日前,在与上海证券交易所联网的证券交易网上开立基金账户。

4、采购程序

购买程序与在二级市场购买上交所上市股票的方式相同。网上投资者根据所持有的市值数据,在购买时间内(2019年9月18日9: 30-11: 30和13: 00-15: 00),通过与上交所关联的各类证券公司进行购买委托。

(一)投资者亲自委托时,应填写认购委托书的全部内容,持有身份证、股票账户卡和资本账户卡,并在申请人开户的上海证券交易所相关证券交易网点办理委托手续。柜台经理可以在检查投资者提交的所有证书并检查它们是否正确后接受委托。

(二)投资者通过电话或者其他自动委托方式委托的,应当按照各证券交易网点的要求办理委托手续。

(三)投资者的认购委托一经接受,不得撤销。

(四)参与网上认购的投资者应表达独立购买新股的意愿,证券公司不得接受投资者全权代表其购买新股。

(5)投资者在线认购时无需支付认购资金。

(八)确定投资者认购股份数量的方法

确定网上投资者认购股份数量的方法如下:

1.如果有效在线订购数量小于或等于最终在线发行数量(回拨后),则无需抽签决定彩票号码。所有匹配的号码都是中奖号码,投资者根据其有效认购数量认购股票。

2.如果有效网上认购数量大于最终网上认购数量(回拨后),则按照每500股分配一个号码的规则,为有效认购分配一个统一的序列号,然后通过抽签确定有效认购的中奖号码,每个中奖号码认购500股新股。

获胜率=(最终在线订阅数/可用在线订阅总数)* 100%。

(9)编号和抽签

如果有效在线订阅的总量大于最终在线发行(回拨后),将采用彩票来确定分配的中奖号码。

1.购买和匹配号码的确认

2019年9月18日(T),上海证券交易所在投资者认购新股的基础上确认有效认购总额,每500股分配一个认购号码,并按时间顺序连续分配给所有有效认购,直至最后一次认购,并将分配结果传送给所有证券交易网点。

2019年9月19日(T+1),号码匹配结果将向投资者公布。申购人应在他最初委托购买的交易网络上确认购买号。

2.宣布获胜率

2019年9月19日(T+1),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》发布的《网上发行认购和成功率公告》中公布网上发行成功率。

3、抽签,宣布中奖结果

2019年9月19日(T+1)上午,在公证部门的监督下,发行人和保荐机构(主承销商)将主持彩票活动,确认彩票中奖结果,并于当日通过卫星网络将彩票结果传送至所有证券交易网点。2019年9月20日(T+2),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》发布的《首次配售结果公告》和《网上中奖结果公告》中公布中奖结果。

4、确定认购的股份数量

投资者将根据中奖号码决定认购的股份数量,每个中奖号码只能认购500股。

(十)成功投资者支付

投资者申请新股并中奖后,应根据2019年9月20日(t+2)公布的首次网下配售结果和网上彩票结果履行支付义务。网上投资者进行支付时,应当遵守投资者所在证券公司的相关规定。2019年9月20日(T+2)结束时,成功投资者应确保其资本账户有足够资金认购新股,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者承担。

当投资者连续12个月赢了3次但未全额支付时,自结算参与人最后一次报告放弃认购(按180个自然日计算,包括第二天)之日起6个月内,不得参与网上认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可转换公司债券。豁免次数应根据新股、存托凭证、可转换公司债券和可转换公司债券的实际豁免次数计算。

(十一)放弃认购股份的方式

对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等)应当认真核验,并在2019年9月23日(T+3日)15:00前如实向中国结算上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给保荐机构(主承销商)。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股

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